FCA سه شرکت کارگزار 4،775،200 پوند را برای شکست های مربوط به تشخیص سوء استفاده از بازار جریمه می کند

FCA BROKERS BGC LP ، GFI Brokers Limited و GFI Securities Limited (با هم ، BGC/GFI) 4،775،200 پوند را برای عدم اطمینان از داشتن سیستم ها و کنترل های مناسب برای تشخیص موثر سوء استفاده از بازار جریمه کرده است.

BGC/GFI نتوانسته است به درستی الزامات نظارت بر تجارت در بازار (MAR) را اجرا کند. این بدان معناست که خطر افزایش یافته است که تجارت بالقوه مشکوک کشف نشده است.

BGC/GFI کارگزاران بین دلاری هستند که متخصص در بورس مبادله ای ذکر شده و محصولات مالی بدون نسخه و محصولات مشتق مرتبط هستند. از اهمیت اساسی برای یکپارچگی بازار برخوردار است که کارگزاران مانند BGC/GFI دارای سیستم های نظارت بر سوء استفاده از بازار مؤثر هستند.

بین ژوئیه 2016 و ژانویه 2018 ، BGC/GFI فرآیندهای نظارت دستی ، اتوماتیک و ارتباطی را داشت که کمبود داشتند و بنابراین در پرداختن صحیح به خطر سوء استفاده از بازار ناکافی بودند. علاوه بر این ، سیستم های BGC/GFI برای نظارت بر سوء استفاده از بازار ، پوشش مناسبی از کلیه کلاسهای دارایی که مشمول MAR هستند ، نداشتند.

مارک استوارد ، مدیر اجرایی اجرای و نظارت بر بازار ، اظهار داشت:

‘نظارت بر بازارهای ما یک مشارکت تنظیم شده بین FCA و شرکت کنندگان در بازار است و بنابراین شکاف یا سوراخ در توانایی یک شرکت در نظارت و تشخیص معاملات سوءاستفاده ، خطرات مستقیم را برای یکپارچگی بازار ایجاد می کند. این مورد نمونه دیگری از تعیین FCA برای اطمینان از شرکتهای اولویت بندی یکپارچگی بازار و حفظ استانداردهای بالای انطباق است. "

BGC/GFI موافقت کرد که پرونده را در مرحله اولیه حل کند و با تخفیف 30 ٪ واجد شرایط باشد. بدون این تخفیف ، جریمه 6،821،800 پوند خواهد بود.

BGC/GFI از آن زمان سیستم و کنترل خود را افزایش داده است.

یادداشت ها به ویراستاران

1. اعلامیه نهایی برای BGC/GFI.
2. FCA با ادغام داده های به دست آمده از شرکت کنندگان در بازار ، نظارت خود را برای سوء استفاده از بازار انجام می دهد تا بتواند معاملات بالقوه خودی و دستکاری در بازار را تشخیص دهد.
3. MAR در سال 2016 معرفی شد و الزامات گسترده ای را برای شناسایی و گزارش سوء استفاده بالقوه در بازار معرفی کرد. این امر الزامی را برای نظارت بر سفارشات و معاملات برای شناسایی پتانسیل و تلاش برای سوء استفاده از بازار در طیف گسترده ای از بازارها و ابزارهای مالی ارائه داد.
4. تیم نظارت بر بازار FCA نظارت تخصصی رژیم گزارش دهی مشکوک معامله و سفارش (STOR) را انجام می دهد. به عنوان بخشی از برنامه نظارتی گسترده خود ، بازدیدهای منظم و موقت را به طیف گسترده ای از شرکت کنندگان در بازار انجام می دهد تا ترتیبات نظارت بر سوء استفاده از بازار را ارزیابی کنند.
5. BGC Brokers LP (BGC) ، GFI Brokers Limited و GFI Securities Limited (GFI) نهادهای حقوقی جداگانه ای هستند. BGC شرکت تابعه انگلستان BGC Inc. GFI در ژانویه سال 2016 توسط BGC Inc خریداری شد. اگرچه GFI به طور جداگانه اداره می شود ، اما بخشی از سازمان گسترده تر BGC است و همان بخش انطباق را دارد.
6. مار یک قانون اساسی است که جرائم مربوط به معامله خودی ، افشای غیرقانونی اطلاعات داخلی و دستکاری در بازار را در بر می گیرد. بنگاه هایی که معاملات را در ابزارهای مالی ترتیب یا اجرا می کنند ، توسط ماده 16 (2) MAR برای ایجاد و حفظ ترتیبات ، سیستم ها و رویه های مؤثر برای شناسایی و گزارش سوء استفاده بالقوه در بازار لازم است.
7. این شکست ها به این معنی بود که BGC/GFI ماده 16 (2) MAR و اصل 3 از اصول FCA را برای مشاغل نقض کرده است - که یک شرکت باید با سیستم های مدیریت ریسک کافی برای سازماندهی و کنترل امور خود با مسئولیت و مؤثر انجام دهد.
8. اطلاعات بیشتری در مورد FCA کسب کنید.