دادگاه فدرال تقلب در اوراق بهادار را از طرح های پونزی متمایز می کند

نظر اخیر دادگاه تجدیدنظر در دادگاه فدرال در مورد تمایز بین کلاهبرداری اوراق بهادار و یک طرح پونزی - به طور خاص ، نکته اصلی در تصمیم دادگاه این بود که "همه کلاهبرداری های اوراق بهادار طرح های پونزی نیستند."

این تصمیم ناشی از اتهامات کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در سال 2009 است که شرکت ها و افراد مختلف مرتبط درگیر کلاهبرداری در اوراق بهادار بودند. به عنوان بخشی از این دادخواست ، یک گیرنده برای نظارت بر دارایی های متهم منصوب شد - در این زمان متوجه شد که این شرکت قبل از تشکیل شکایت توسط SEC ، مبلغ مختلفی از بودجه را به خیریه ها اهدا کرده است.

در تلاش برای بازپرداخت این صندوق ها ، گیرنده در دادگاه منطقه فدرال استدلال كرد كه نقل و انتقالات خیرخواهانه تقلب است - كه دادگاه ولسوالی با آن موافقت كرد و به خیریه دستور داد كه پول را بازپرداخت كند.

با این حال ، در مورد درخواست دادگاه مدار ، توسط گیرنده استدلال كرد كه این شركت تقلبی متهم به کلاهبرداری "پونزی مانند" مشغول بوده است-به این معنی كه موسسه خیریه برای حفظ پول روبرو خواهد شد زیرا انتقال از یك طرح پونزی"به طور احتمالی با هدف جعل ساخته شده اند."بنابراین ، دادگاه مدار در نهایت مجبور شد تصمیم بگیرد که آیا این وضعیت در واقع یک طرح پونزی است یا فقط اوراق بهادار است.

طبق نظر دادگاه ، گیرنده بار این بار را اثبات می کرد که "قصد احتمالی برای جعل" وجود داشته است. دادگاه تصمیم دادگاه ولسوالی را برای عدم وجود شواهد معکوس کرد و اظهار داشت: "همه کلاهبرداری های اوراق بهادار طرح های پونزی نیستند."

تقلب در اوراق بهادار شامل انواع کلاهبرداری های غیرقانونی در زمینه پول مانند طرح های هرمی ، دستکاری اوراق بهادار ، برنامه های سرمایه گذاری با بازده بالا ، سوء استفاده یا سرقت وجوه ، تجارت خودی ، اوراق بهادار ثبت نشده ، فروش کوتاه برهنه ، اظهارات دروغین و طرح های پونزی است.

طرح های پونزی

در حالی که طرح های پونزی نوعی کلاهبرداری اوراق بهادار است ، اما آنها نوعی کلاهبرداری سرمایه گذاری هستند. در طرح های پونزی ، به سرمایه گذاران جدید قول بازده بالایی در ریسک کم داده می شود. برخی از بازده ها از کمک سرمایه گذاران جدید به سرمایه گذاران قبلی پرداخت می شود ، در حالی که جیب کلاهبرداران بودجه برای مصارف شخصی باقی می مانند. بر خلاف سایر انواع اوراق بهادار که در آن جنایات فعالیت سرمایه گذاری قانونی را احاطه کرده است ، هیچ سرمایه گذاری یا درآمد واقعی در طرح های پونزی وجود ندارد. هنگامی که سرمایه گذاران جدید برای پیدا کردن دشوار می شوند ، طرح های پونزی فروپاشید.

همانطور که این پرونده نشان می دهد ، قوانین پیرامون ادعاهای مربوط به کلاهبرداری اوراق بهادار کاملاً پیچیده است - با تفاوت های کوچک تفاوت های بزرگی را ایجاد می کند. اگر به تازگی به جرم کلاهبرداری در اوراق بهادار متهم شده اید ، با یک وکیل دادگستری محلی با تجربه قانون اوراق بهادار تماس بگیرید. یک وکیل دادگستری اوراق بهادار می تواند به شما در حرکت در میدان نبرد کلاهبرداری در اوراق بهادار و به حداقل رساندن آسیب برای همه احزاب درگیر کمک کند.

زمینه های تمرین

• حل اختلاف جایگزین
  • داوری
  • پادرمیانی
  • دادخواست پیچیده و داوری
  • انطباق بانکی
  • انحلال تجارت
  • راه اندازی تجارت
  • شکنجه های تجاری
  • اختلافات قرارداد
  • توافق نامه های شرکتی
  • مسئولیت مدیر و افسر
  • اختلاس و کلاهبرداری کارمندان
  • کارآفرین
  • توافق نامه های جدایی و جدایی اجرایی
  • دادخواست حق رای دادن
  • مشاور عمومی شرکت
  • معاملات تجاری بین المللی
  • دادخواست بین المللی و داوری
  • ادعاهای قانون اینترنت
  • مدیریت و نظارت دادرسی
  • LLC و اختلافات سهامدار
  • ادغام و کسب
  • بیان نادرست و عدم افشای
  • سازمان های غیر انتفاعی
  • خدمات از خدمات
  • صنعت دارویی
  • سهل انگاری حرفه ای
  • نظرات دوم حقوقی
  • سهامدار و حقوق عضو
  • قانون مالیات
    • حل اختلاف مالیاتی
    • تجدیدنظر مدنی
    • تجدید نظر
    • بیمه در ساخت و ساز
    • حفاظت از دارایی
    • حضانت کودک
    • طلاق
      • درک طلاق های مورد بحث در نیویورک
      • قانون آموزش افراد دارای معلولیت
      • قانون و آموزش آمریکایی های دارای معلولیت
      • توافق نامه های اشتغال
      • دادخواست قرارداد کار
      • اریسا
      • برای کارفرمایان
      • توافق نامه های غیرمجاز
      • ادعاهای اضافه کاری
      • قرارداد محدود
      • ادعای دستمزد و ساعت
      • برنامه ریزی جانشینی تجاری/برنامه ریزی برای حمایت از دارایی
      • دادخواست املاک
      • ممیزی مالیات بر املاک
      • مالیات هدیه
      • ادعاهای وقفه در تجارت
      • پوشش بیمه وفاداری
      • دادخواست بد ایمان شخص اول
      • اختلافات پوشش بیمه
      • بیمه اتکایی
      • توافق نامه های مجوز
      • علامت تجاری و نقض حق چاپ
      • مارک تجاری و حق چاپ کپی رایت
      • اختلافات مستاجر تجاری
      • معاملات پیچیده املاک و مستغلات تجاری
      • قانون
      • سلب حق اقامه دعوی
      • سرمایه گذاری های املاک و مستغلات ملی خارجی
      • املاک و مستغلات سرمایه گذاری
      • دادخواست املاک و مستغلات
      • معاملات املاک و مستغلات
      • بازپرداخت
      • جعل
      • کلاهبرداری پستی
      • جنایات ریکو
      • تقلب در اوراق بهادار
      • تقلب مالیاتی
      • تقلب در سیم