عدم نظارت وکلا مستقر در نیویورک

کمک به سرمایه گذاران آسیب دیده از سهل انگاری شرکتهای کارگزاری در سراسر کشور

قوانین اوراق بهادار فدرال تعهدات کارگزاران و شرکتهای کارگزاری را که از آنها استفاده می کنند تعریف می کند. این قوانین تا حدودی برای محافظت از سرمایه گذاران در برابر آسیب های مالی تهیه شده است. یکی از وظایف تحمیل شده به شرکتهای کارگزاری ، وظیفه نظارت بر هر کارگزاری است که این شرکت از آن استفاده می کند تا اطمینان حاصل کند که رفتار حرفه ای کارگزار با قانون مطابقت دارد. بنابراین ، اگر یک سرمایه گذار به دلیل سوء رفتار کارگزار آسیب برساند ، ممکن است کارفرمای کارگزار مسئول تخلفات کارگزار باشد.

اگر به دلیل اقدامات عمدی یا بی پروا یک کارگزار ضرر مالی متحمل شده اید ، مشورت با یک وکیل ماهر اوراق بهادار ضروری است تا مشخص شود چه کسی ممکن است در قبال آسیب شما مسئولیت داشته باشد. مشاوره خود را با تماس با (877) 905-7671 برنامه ریزی کنید.

وظیفه نظارت

قانون نظارتی صنعت مالی (FINRA) قانون 3010 به طور خاص وظیفه شرکتهای کارگزاری را برای نظارت بر هر کارگزاری که از آنها استفاده می کنند ، تحمیل می کند تا اطمینان حاصل کند که کارگزاران مطابق با مقررات و قوانین اوراق بهادار عمل می کنند. بنابراین ، طبق قانون 3010 ، یک کارگزاری ممکن است در مورد هرگونه اقدامات عمدی یا سهل انگاری که کارگزار انجام می دهد که برای سرمایه گذاران مضر است ، پاسخگو باشد. علاوه بر این ، شرکت های کارگزاری تحت قانون مبادله اوراق بهادار در سال 1934 وظیفه دارند که بر کارگزاران نظارت کنند تا از نقض قانون اوراق بهادار جلوگیری کنند. کمیسیون بورس اوراق بهادار تأکید کرده است که وظیفه یک کارگزاری برای نظارت بر کارگزاران از طریق رویه های تعیین شده برای محافظت از سرمایه گذاران بسیار مهم است.

نمونه هایی از عدم نظارت یک شرکت کارگزاری

اگر یک کارگزار مرتکب سوء رفتار شود ، سرمایه گذار آسیب دیده از سوء رفتار ممکن است نتواند علاوه بر پیگیری ادعایی علیه کارگزار ، نظارت بر ادعای علیه کارگزاری را که کارگزار را استخدام می کند ، دنبال کند. در بخش عمده ، ادعاهای علیه شرکت های کارگزاری برای عدم نظارت بر عدم موفقیت شرکت در اطمینان از اینکه یک کارگزار توصیه های صحیح را به سرمایه گذاران ارائه می دهد ، ناشی می شود. به عنوان مثال ، بنگاه های کارگزاری قبل از ارائه آن به سرمایه گذاران ، وظیفه دارند از هرگونه سرمایه گذاری که یک کارگزار توصیه می کند ، دقت کند.

علاوه بر این ، شرکت های کارگزاری وظیفه دارند اطمینان حاصل کنند که هر اوراق بهادار که یک کارگزار می فروشد توسط شرکت ارزیابی شده و در لیست محصولات تأیید شده شرکت قرار دارد. هنگامی که یک کارگزار اوراق بهادار را که توسط شرکت کارگزاری خود ارائه نمی شود ، به فروش می رساند ، این به فروش می رسد ، که صریحاً توسط FINRA Rule 3270 ممنوع است.، و خطرات چنین سرمایه گذاری ها ناشناخته است.

شرکت های کارگزاری در نیویورک و در سراسر کشور نیز باید اطمینان حاصل کنند که هرگونه سرمایه گذاری که یک کارگزار توصیه می کند برای تأمین نیازهای مشتری مناسب باشد. این استاندارد ، که توسط FINRA Rule 2111 اعمال می شود ، به عنوان مناسب بودن شناخته می شود. قانون مناسب بودن برای تعیین سرمایه گذاری های مناسب ، به یک کارگزار نیاز دارد تا اهداف سرمایه گذاری ، سن ، وضعیت مالی و تحمل ریسک را ارزیابی کند. کارگزار همچنین باید خطرات و پاداش های احتمالی مرتبط با یک سرمایه گذاری را به مشتری منتقل کند. اگر یک کارگزار نتواند از استاندارد مناسب بودن استفاده کند ، شرکت کارگزاری که از کارگزار استفاده می کند ، ممکن است در نهایت مسئولیت آسیب های ناشی از سرمایه گذاری های ناخوشایند را بر عهده بگیرد. اگر به دلیل مشاوره نامناسب سرمایه گذاری کارگزار متحمل خسارات مالی شدید ، باید با یک وکیل ماهر اوراق بهادار مشورت کنید تا در مورد گزینه های خود برای جستجوی خسارت صحبت کنید.

شما می توانید با قانون Weltz با شماره (877) 905-7671 یا از طریق فرم آنلاین تماس بگیرید تا جلسه ای را برای بحث در مورد پرونده خود تعیین کنید.

چه چیزی ما را از هم جدا می کند

30+ سال تجربه جمعی ، وکلای ما بیش از 30 سال تجربه جمعی دارند که در کلیه جنبه های اوراق بهادار و دادخواستهای تجاری به نمایندگی از مشتریان ارائه می دهند.

هزینه های احتمالی برای مشتریان قانون اوراق بهادار ما ما یک پنی در هزینه وکالت دریافت نخواهیم کرد مگر اینکه بهبودی مثبت در پرونده شما حاصل شود. برای دیدن واجد شرایط بودن با ما تماس بگیرید.

مشاوره رایگان ما شایستگی ادعاهای شما را ارزیابی خواهیم کرد و به شما در تصمیم گیری در مرحله بعدی کمک خواهیم کرد.

ادعاهای دادخواست بیش از 50 میلیون دلار برای مشتریان ما شرکت ما آماده است تا برای شما بجنگد تا حداکثر جبران خسارت را جستجو کند.