تنظیم تبلیغات

بخش تنظیم تبلیغات با اطمینان از اینکه ارتباطات دلال دلالان عادلانه ، متعادل و گمراه کننده نیستند و مطابق با قوانین تبلیغاتی FINRA ، SEC ، MSRB و SIPC هستند ، از سرمایه گذاران محافظت می کند.

این بخش به اعضای FINRA کمک می کند تا از طریق برنامه بررسی پرونده های خود ، این قوانین تبلیغاتی را درک و اعمال کنند ، راهنمایی و دسترسی را منتشر کردند. این بخش از طریق برنامه بررسی پرونده های خود ، ارتباطات ارسال شده توسط بنگاه ها را به صورت داوطلبانه یا مطابق با قانون FINRA 2210 بررسی می کند و برای هر ارتباط ارسالی ، یک بررسی کتبی را در اختیار شرکت ها قرار می دهد.

گزارش 2022 در مورد برنامه بررسی FINRA و برنامه نظارت بر ریسک

ارتباطات با بخش عمومی گزارش 2022 در مورد فعالیت های نظارت و معاینه ریسک FINRA (این گزارش) با ارائه بینش سالانه از عملیات نظارتی مداوم FINRA ، از جمله (1) تعهدات نظارتی مربوطه و ملاحظات مرتبط ، برنامه های انطباق شرکت های عضو را آگاه می کند (2)) یافته های آزمون و شیوه های مؤثر ، و (3) منابع اضافی.

پیوندهای مهم

سوالات متداول

پاسخ هایی در مورد قانون FINRA 2210 و الزامات تشکیل پرونده پیدا کنید.

اعلامیه ها براساس موضوع

به اعلامیه های نظارتی مربوط به تبلیغات که توسط موضوع سازماندهی شده اند را مرور کنید

آموزش و آموزش

با دوره های یادگیری الکترونیکی و راهنماهای کاربر ARE ، در تنظیم تبلیغات هوشمند شوید.

نحوه ثبت نام

راهنماهای کاربر و سؤالات متداول در مورد فایلهای الکترونیکی تنظیم تبلیغات

چه و چه موقع باید پرونده کنید

مطمئن نیستید که آیا نیاز به برقراری ارتباط دارید؟پاسخ خود را در اینجا پیدا کنید.

شرکت های عضو جدید و در حال تعلیق

در مورد الزامات مربوط به تشکیل ارتباطات به عنوان یک شرکت جدید یا در حال تعلیق بیاموزید.

با بخش تماس بگیرید

بخش تنظیم تبلیغات ، FINRA 9509 Key West Avenue Rockville ، MD 20850 (240) 386-4500 [ایمیل محافظت شده]

با OGC تماس بگیرید

کارکنان دفتر مشاوره عمومی FINRA (OGC) کارگزاران ، وکلا ، نمایندگان ثبت نام شده ، سرمایه گذاران و سایر علاقه مندان را با راهنمایی های تفسیری مربوط به قوانین FINRA فراهم می کند. لطفاً برای اطلاعات بیشتر به راهنمایی های تفسیری FINRA OGC مراجعه کنید.

تماس با کارمندان OGC: جو Savage Finra ، خیابان OGC 1735 K ، NW Washington ، DC 20006 240-386-4534

قوانین ارتباطات و افشای FINRA

قوانین تبلیغاتی SEC

قوانین تبلیغات MSRB

قوانین تبلیغات SIPC

راهنمای مرجع قوانین

FINRA اعضای خود را از تعهدات مربوط به فروش خود برای محصولات و گزینه های پیچیده یادآوری می کند و در مورد شیوه های مؤثر و پیشرفت های قانون اظهار نظر می کند

FINRA بخش 13 برنامه A را به آیین نامه FINRA اصلاح می کند تا هزینه های جدید برای ثبت وب سایت ها و صفحات وب را در تاریخ اجرای فرمت بومی تعیین کند: 5 اکتبر 2017

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد بندر امن محدود از حقوق و حقوق و حقوق بدهی FINRA برای تفسیر میز

SEC این قانون را تأیید می کند که وب سایت های اعضا را ملزم می کند یک مرجع و لینک به آشکار آشکار را به BrokerCheck درج کنند

SEC قانون را برای رسیدگی به تضاد منافع مربوط به انتشار و توزیع گزارش های تحقیقاتی بدهی تصویب می کند

SEC قانون تلفیقی را برای رسیدگی به تضاد منافع مربوط به انتشار و توزیع گزارش های تحقیقاتی سهام تصویب می کند

SEC اصلاحاتی در FINRA Rule 2310 و قانون NASD 2340 برای پرداختن به ارزش های برنامه مشارکت مستقیم و اوراق بهادار اعتماد به نفس سرمایه گذاری در املاک و مستغلات ثبت نشده تأیید می کند

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد یک پیشنهاد اصلاح شده برای اتخاذ قانون تلفیقی FINRA 2231 (صورتهای حساب مشتری)

SEC اصلاحاتی را در قانون FINRA 2210 تصویب می کند تا گزارش های تحقیقاتی در مورد اوراق بهادار در لیست مبادله را از الزامات تشکیل پرونده حذف کند و استانداردهای قابل استفاده در دفترچه های نوشتن رایگان را روشن کند

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد یک پیشنهاد اصلاح شده برای نیاز به لینک برای brokercheck در ارتباطات خرده فروشی آنلاین با مردم

FINRA درخواست می کند در مورد اثربخشی و کارآیی ارتباطات خود با قوانین عمومی اظهار نظر کند

FINRA راهنمایی در مورد افشای هزینه های ارتباطات مربوط به حساب کارگزاری خرده فروشی و حساب های بازنشستگی فردی را ارائه می دهد

FINRA در مورد برنامه های سرمایه گذاری در املاک و مستغلات موجود در ارتباط با مردم راهنمایی می کند

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد یک پیشنهاد اصلاح شده برای شناسایی و مدیریت درگیری های مربوط به تهیه و توزیع گزارش های تحقیقاتی بدهی می کند

تغییر در تبلیغات ، تأمین مالی شرکت ها ، عضویت جدید و ادامه درخواست عضویت ، سپرده گذاری ثبت نام مرکزی و هزینه های ثبت نام سالانه شعبه

در مورد اصلاحات پیشنهادی در قانون NASD 2340 برای پرداختن به ارزش های برنامه های مشارکت مستقیم ثبت نشده و اعتماد به نفس سرمایه گذاری در املاک

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد پیشنهادی برای شناسایی و مدیریت درگیری های مربوط به تهیه و توزیع گزارش های تحقیقاتی بدهی می کند

FINRA راهنمایی در مورد استفاده از قوانین ارتباطی برای افشای مورد نیاز وزارت کار ارائه می دهد

FINRA بنگاه های خود را از تعهدات خود در مورد نظارت بر افراد ثبت نام شده با استفاده از اسناد ارشد یادآوری می کند

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد اصلاحات پیشنهادی در قانون NASD 2340 برای پرداختن به ارزش های برنامه های مشارکت مستقیم ثبت نشده و اعتماد سرمایه گذاری در املاک و مستغلات در صورتهای حساب مشتری

FINRA راهنمایی در مورد ممنوعیت ارائه تحقیقات مطلوب برای القاء تجارت بانکداری سرمایه گذاری را ارائه می دهد

تاریخ اجرای جدید و راهنمایی های اضافی در مورد قوانین تلفیقی FINRA که حاکم بر دانستن-مشتری و تعهدات مناسب است

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد قانون جدید FINRA 3190 برای روشن شدن دامنه تعهدات و مسئولیت های نظارتی برای کارکردها یا فعالیتهایی که به ارائه دهنده خدمات شخص ثالث منتقل می شود

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد پیشنهاد مفهومی برای شناسایی و مدیریت درگیری های مربوط به تهیه و توزیع گزارش های تحقیقاتی بدهی می کند

FINRA درخواست نظر در مورد اصلاحات پیشنهادی در قانون FINRA 5122 برای پرداختن به مشارکت شرکت عضو در محل های خصوصی

استفاده از قوانین مربوط به ارتباطات با مواد فروش عمومی و نهادی و مکاتبات با برخی از دفترچه های نوشتن رایگان

FINRA در هنگام فروش اوراق بهادار شهرداری در بازار ثانویه ، از عمل فروش خود و تعهدات احتیاطی یادآوری می کند

FINRA در هنگام ارائه گزارش های حساب مالی تلفیقی به شرکتها مسئولیت ها را یادآوری می کند

FINRA بنگاههای مربوط به تعهدات مربوط به فروش خود را با اوراق بهادار قابل تعویض معکوس (مبدل های معکوس) یادآوری می کند

FINRA مسئولیت های خود را تحت قانون FINRA 2330 برای خرید توصیه شده یا مبادلات سالانه های متغیر معوق یادآوری می کند

FINRA بنگاههای مربوط به تعهدات مربوط به فروش را در رابطه با بودجه مبادله ای اهرم و معکوس یادآوری می کند

SEC اصلاحاتی در قانون NASD 2821 حاکم بر خریدها و مبادلات سالانه های متغیر معوق را تأیید می کند

FINRA به شرکتهای خود از تعهد خود یادآوری می کند که اطلاعات دقیقی را در انتشار یا استفاده از خدمات برای انتشار ، نشانه های مورد علاقه ارائه دهند

FINRA بنگاههای مربوط به فروش خود را با توجه به فروش اوراق بهادار در یک محیط با بازده بالا به یاد می آورد

SEC اصلاحات در قانون NASD 2220 را برای به روزرسانی استانداردهای مربوط به گزینه های ارتباطات تاریخ مؤثر: 4 مارس 2009 تصویب می کند

راهنمایی در مورد افشای مربوط به برنامه ضمانت موقت وزارت خزانه داری ایالات متحده برای صندوق های متقابل بازار پول

FINRA درخواست اظهار نظر در مورد ثبت تحقیقات پیشنهادی و تضاد قوانین مربوط

FINRA در مورد قوانین جدید پیشنهادی حاکم بر ارتباطات در مورد محصولات بیمه متغیر درخواست می کند

SEC اصلاحاتی را برای از بین بردن الزام برای مدیران ارشد ثبت شده و انطباق انتخاب شده (SROP و محصول) تصویب می کند

تعهد بنگاهها هنگام نظارت نمایندگان ثبت شده خود از مواد بازاریابی برای ایجاد تخصص

SEC اصلاحیه در قانون NASD 2210 را برای ایجاد استثنائی از الزامات اصلی تصویب برای برخی از مواد فروش ثبت شده تأیید می کند

SEC اصلاحاتی در قانون NASD 3010 (g) (1) برای معافیت مکانهایی که صرفاً تصویب نهایی گزارش های تحقیقاتی را انجام می دهند ، تأیید می کند

اصلاحات در NASD IM-2210-4: مراجعه به وب سایت به عضویت FINRA و محدودیت های استفاده از نام FINRA و سایر نام های شرکت های متعلق به FINRA

FINRA بنگاه های خود را از تعهدات خود در رابطه با سرمایه گذاران ارشد یادآوری می کند و شیوه های صنعت را برای خدمت به این مشتریان برجسته می کند

NASD و NYSE درخواست نظر در مورد راهنمایی مشترک پیشنهادی در مورد بررسی و نظارت بر ارتباطات الکترونیکی

بیانیه افشای ریسک حاشیه پرتفوی و تأیید کتبی که با استفاده از یک حساب حاشیه نمونه کارها به مشتریان ارائه می شود

NASD در مورد اصلاحات پیشنهادی در قوانین 3010 (g) و 2711 در رابطه با پروژه هماهنگی قاعده با NYSE درخواست می کند

SEC اصلاحیه در مطالب تفسیری 2210-4 (محدودیت در استفاده از نام NASD) را که به شرکتهایی که به عضویت NASD خود در یک وب سایت مراجعه می کنند ، تأیید می کند تا یک لینک به www. nasd.com ارائه دهد

SEC اصلاحات در قوانین NASD 2210 و 2211 را تأیید می کند تا نیاز به افشای هزینه ها و هزینه ها در مواد فروش عملکرد صندوق متقابل داشته باشد

SEC اصلاحاتی را در قانون NASD 2211 تأیید می کند تا به تصویب اصلی قبل از استفاده از مکاتبات عضو خاص ارسال شده به 25 یا بیشتر مشتری خرده فروشی موجود در یک دوره 30 تقویم روز نیاز داشته باشد

تعهدات عضو در رابطه با فروش بیمه نامه های متغیر زندگی متغیر به اشخاص ثالث

تمدید تاریخ مؤثر از تعریف شعبه یکنواخت NASD و الزامات تشکیل پرونده خاص Form U4 از 1 مه 2006 تا 3 ژوئیه 2006 ، تاریخ مؤثر تعریف یکنواخت: NASD: 3 ژوئیه 2006

SEC فرم ثبت نام شعبه یکنواخت (فرم BR) و تغییرات فنی را در فرم های U4 و U5 تأیید می کند

NASD درخواست اظهار نظر در مورد پیشنهاد برای ممنوعیت کلیه مسابقات فروش خاص محصول و اعمال قوانین جبران خسارت غیر نقدی برای فروش کلیه اوراق بهادار دوره اظهار داشت که 5 اوت 2005 منقضی شده است

تحلیلگران تحقیق را از شرکت در یک نمایش جاده ای و برقراری ارتباط با مشتریان در حضور پرسنل بانکداری سرمایه گذاری یا مدیریت شرکت در مورد معامله خدمات بانکی سرمایه گذاری منع کنید

راهنمایی در مورد قانون 3012 (الف) (1) الزام برای آزمایش و تأیید سیاست ها و رویه های نظارتی یک عضو

NASD درخواست اظهار نظر در مورد پیشنهاد برای نیاز به تصویب اصلی قبل از استفاده از مکاتبات عضو با 25 یا بیشتر مشتریان خرده فروشی موجود در یک دوره 30 روز (دوره اظهار نظر 27 مه 2005)

درخواست NASD در مورد پیشنهاد برای نیاز به استفاده از تبلیغات و ادبیات فروش برای انواع جدید اوراق بهادار و تبلیغات تلویزیونی ، ویدئویی و رادیویی (دوره اظهار نظر در تاریخ 20 مه 2005)

NASD معافیت از الزامات صلاحیت تحلیلگر تحقیق (سری 86 و 87) را برای برخی از کارمندان شرکت های وابسته خارجی که در گزارش های تحقیقاتی عضو مشارکت دارند ، اعلام کرد

NASD راهنمایی در مورد بخش 1031 مبادلات معوق مالیاتی املاک و مستغلات برای برخی از مستاجران در مورد منافع متداول در ارائه املاک و مستغلات

NASD معافیت از بخش تجزیه و تحلیل آزمون صلاحیت تحلیلگر تحقیق (سری 86) برای برخی از متقاضیان که فقط "گزارش های تحقیقات فنی" تهیه می کنند

SEC اصلاحاتی در قانون 2212 در مورد فرکانس به روزرسانی های ثبت نام ملی انجام نمی دهد

راهنمایی در مورد استفاده از اصلاحات کنترل نظارتی در فعالیت های اوراق بهادار اعضا ، از جمله فعالیت های اوراق بهادار نهادی اعضا

NASD در هنگام توصیه یا تسهیل سرمایه گذاری در سهام خانه مایع ، به نگرانی ها هشدار می دهد

SEC مطالب تفسیری NASD را به قانون 2210 در مورد استفاده شرکت های عضو از ابزارهای تحلیل سرمایه گذاری تأیید می کند

استفاده غیرمجاز از حروف پاسخ منفی برای انتقال صندوق های متقابل و سالانه های متغیر (تغییر در دلال دلال ضبط)

SEC اثربخشی فوری حذف IM-2210-4 (B) و سری 3400 را منسوخ اعلام می کند

NASD به دنبال اظهار نظر در مورد قانون پیشنهادی برای تحمیل استانداردهای خاص عمل فروش و الزامات نظارتی برای اعضا برای معاملات در سالیانه های متغیر متغیر است

NASD به اعضای خود یادآوری می کند که از استفاده مناسب تخفیف در هزینه های فروش برای فروش اعتماد سرمایه گذاری واحد (UITS) اطمینان حاصل کنند

SEC اصلاحات در قوانین NASD راجع به مشارکت اعضای در ثبت نام ملی انجام نمی دهد

NASD به شرکتهای عضو از تعهدات خود در مورد معاملات صندوق های متقابل یادآوری می کند و بررسی سیاست ها و رویه ها را راهنمایی می کند

اصلاحات در قانون 3010 برای نیاز به برنامه های نظارت افزایش یافته برای افراد مرتبط با آستانه مشخص از رویدادهای مرتبط با صنعت/نظارتی (توجه: دوره اظهار نظر تا 31 اکتبر 2003 تمدید شده است)

شفاف سازی برای اعضا در مورد تعهدات نظارتی و الزامات ضبط برای پیام رسانی فوری

NASD اصلاحاتی را در مورد ارسال افشای حاشیه و بیانیه های افشای ریسک روز در وب سایت ها تصویب می کند

تعهدات عضو در مورد گواهینامه های سپرده بلند مدت یا کارگزاری (توجه: این اعلامیه توسط اخطار به اعضا 02-69 تسلیم می شود)

پرونده های مقررات NASD پیشنهاد قانون با SEC که نیاز به ارائه بیانیه افشای حاشیه به مشتریان دارد

مقررات NASD در هنگام تبلیغ عملکرد صندوق متقابل اخیر ، مسئولیت های آنها را به یاد می آورد

مقررات NASD به اعضا و افراد مرتبط یادآوری می کند که فروش قراردادهای متغیر منوط به الزامات مناسب بودن NASD است

درخواست های مقررات NASD در مورد قوانین پیشنهادی حاکم بر نظارت ، بررسی و حفظ ثبت مکاتبات

شفاف سازی مسئولیت های مناسب بودن اعضا تحت قوانین NASD با تأکید ویژه بر فعالیت های عضو در اوراق بهادار سوداگرانه و کم قیمت

ارتباطات با بخش عمومی گزارش 2022 در مورد فعالیت های نظارت و معاینه ریسک FINRA (این گزارش) با ارائه بینش سالانه از عملیات نظارتی مداوم FINRA ، از جمله (1) تعهدات نظارتی مربوطه و ملاحظات مرتبط ، برنامه های انطباق شرکت های عضو را آگاه می کند (2)) یافته های آزمون و شیوه های مؤثر ، و (3) منابع اضافی.

چند سال پیش یک رویداد هکاتون کارمند منجر به ایده ای شد که از آن زمان نحوه انجام گروه تنظیم تبلیغات FINRA کار خود را تغییر داده است. در این قسمت ، ما در مورد تلاش مشارکتی چشمگیر برای ساختن ابزاری برای استفاده از تجزیه و تحلیل پیشرفته و یادگیری ماشین برای بررسی ارتباطات شرکت با مردم می آموزیم.

ارتباطات با بخش عمومی گزارش 2021 در مورد فعالیت های نظارت و معاینه ریسک FINRA (این گزارش) با ارائه بینش سالانه از عملیات نظارتی مداوم FINRA ، از جمله (1) تعهدات نظارتی مربوطه و ملاحظات مرتبط ، برنامه های انطباق شرکت های عضو را آگاه می کند (2)) یافته های آزمون و شیوه های مؤثر ، و (3) منابع اضافی.

در این جلسه شرکت کنید تا نکات مفیدی در مورد رعایت FINRA Rule 2210 ، ارتباطات با مردم هنگام ایجاد ، بررسی ، تصویب ، توزیع یا استفاده از ارتباطات خرده فروشی در مورد پیشنهادات قرار دادن خصوصی را بشنوید. به پانل ها بپیوندید زیرا آنها نکات مفیدی را در شناسایی پرچم های قرمز در مواد تهیه شده شخص ثالث ، استفاده از پیش بینی های صادرکنندگان معیارهای عامل و نرخ توزیع به اشتراک می گذارند. پانلیست ها همچنین روند تشکیل پرونده های ارائه اسناد ، از جمله ارتباطات خرده فروشی را با FINRA توضیح می دهند.

یک شرکت عضو ممکن است اطلاعات مربوط به عملکرد مرتبط را در ارتباطات نهادی در مورد بخش 3 (ج) (1) وجوه ، با توجه به شرایط بیان شده مورد بحث در نامه ، شامل شود.

سؤالات متداول در مورد قانون FINRA 2210 ، الزامات تشکیل پرونده و نحوه استفاده از سیستم تنظیم مجدد تنظیمات الکترونیکی (AREF).

با توجه به بیماری همه گیر Coronavirus (COVID-19) ، FINRA در سؤالات زیر که اغلب در زیر مطرح می شود ، موقت را برای شرکت های عضو از قوانین و الزامات ارائه می دهد. امداد ارائه شده فراتر از قوانین و الزامات مشخص شده گسترش نمی یابد. FINRA برای تعیین اینکه آیا راهنمایی های اضافی و تسکین ممکن است مناسب باشد ، به نظارت بر اوضاع ادامه خواهد داد. با کاهش خطرات مربوط به کروناویروس ، شرکت های عضو باید انتظار داشته باشند که به هرگونه تعهدات نظارتی که برای آنها تسکین داده شده باشد ، بازگردند.

هنگام تصمیم گیری در مورد کجا و در چه سرمایه گذاری ، مهم است که سرمایه گذاران خطرات را درک کنند - نه فقط اعتیاد به بازاریابی. به همین دلیل گروه تنظیم تبلیغات FINRA برای نظارت بر ارتباطات دلال کارگزار کار می کند تا اطمینان حاصل شود که آنها عادلانه ، متعادل و گمراه کننده نیستند. در این قسمت ، ما بیشتر می آموزیم.

بخش ارتباطات دیجیتالی گزارش سال 2019 در مورد یافته های آزمون با توصیف یافته ها و مشاهدات اخیر از امتحانات FINRA ، برنامه های انطباق شرکت های عضو را آگاه می کند و در موارد خاص ، خلاصه ای از شیوه های مؤثر را نیز ارائه می دهد.

یک شرکت عضو ممکن است شامل داده های عملکرد شاخص قبل از شکست در ارتباطات نهادی در مورد شرکت های سرمایه گذاری آزاد ثبت شده ، با توجه به شرایط بیان شده مورد بحث در نامه باشد.

DBA و ارتباطات با بخش عمومی گزارش سال 2018 در مورد یافته های آزمون با توصیف یافته ها و مشاهدات اخیر از امتحانات FINRA ، برنامه های انطباق شرکت های عضو را آگاه می کند و در موارد خاص نیز خلاصه ای از شیوه های مؤثر را ارائه می دهد.

شرکت های عضو جدید باید قبل از اولین استفاده با بخش تنظیم تبلیغات FINRA ، ارتباطات خرده فروشی خاصی را ارائه دهند. ارتباطات خرده فروشی ، همانطور که در FINRA Rule 2210 تعریف شده است ، به معنای هرگونه ارتباط کتبی (از جمله الکترونیکی) است که در هر دوره 30 تقویم روز در اختیار بیش از 25 سرمایه گذار خرده فروشی قرار می گیرد.

یک شرکت عضو ممکن است شامل اطلاعات مربوط به عملکرد در ارتباطات نهادی در مورد قراردادهای متغیر ، با توجه به شرایط بیان شده مورد بحث در نامه باشد.

راهنمایی های تنظیم تبلیغات را در مورد آنچه و چه موقع برای پرونده های مربوط به شرکت های عضو جدید و شرکت های عضو موجود مرتبط است ، پیدا کنید.

یک شرکت عضو ممکن است شامل اطلاعات مربوط به عملکرد در ارتباطات نهادی در مورد صندوق های بسته بندی شده مداوم ، با توجه به شرایط بیان شده مورد بحث در نامه باشد.

یک شرکت عضو که خدمات را به شرکت کنندگان و ذینفعان برنامه غیر ERISA ارائه می دهد ، ممکن است به حذف پرونده های موجود در قانون 2210 (ج) (7) (ب) و (ج) در تهیه و توزیع "افشای مدل" همانطور که در موارد شرح داده شده است ، تکیه کنند. نامه ، منوط به شرایط و تعهدات بیان شده در نامه.

استفاده از اطلاعات مربوط به عملکرد مرتبط در ارتباطات نهادی ، مشمول شرایط خاص ، با استانداردهای قابل اجرا قانون FINRA 2210 سازگار است.

FINRA در حال بررسی گذشته نگر از قوانین ارتباطی خود است و این گزارش را در مورد مرحله ارزیابی بررسی منتشر می کند. هدف از این بررسی ، ارزیابی اینکه آیا قوانین ارتباطات اهداف خود را در نظر گرفته شده در مورد حمایت از سرمایه گذاران در نظر گرفته شده با وسایل منطقی و کارآمد و انجام اقدامات برای حفظ یا بهبود اثربخشی قوانین و در عین حال به حداقل رساندن تأثیرات منفی اقتصادی ، برآورده می کنند.

نمایندگان برنامه های مشارکت مستقیم واجد شرایط فروش سهام یک شرکت توسعه تجاری غیر لیست هستند که به عنوان یک شرکت سرمایه گذاری تنظیم شده تحت کد درآمد داخلی در زمان فروش واجد شرایط هستند.

قانون NASD 2711 - تحلیلگران تحقیق و گزارش های تحقیقاتی

قانون FINRA 2210 - ارتباطات با مردم

در ژانویه سال 2003 ، بخش تنظیم تبلیغات NASD با 64 شرکت عضو NASD تماس گرفت تا میزان انطباق آنها با قوانین NASD و SEC را که حاکم بر تبلیغات و ادبیات فروش برای صندوق های پرچین و صندوق های پرچین است ، تعیین کند. بیست و پنج شرکت پاسخ دادند که در دوره زمانی موضوع از چنین ارتباطاتی استفاده نکرده اند. سی و نه شرکت با ارسال بیش از 1000 ارتباطات از جمله صفحات وب ، بروشور ، خبرنامه های الکترونیکی ، مواد سمینار و نامه های فرم پاسخ دادند.

قانون NASD 2110 و NYSE قانون 402. 30 - تخصیص بازخرید و شیوه های افشای حراج در اوراق بهادار نرخ حراج

قانون NASD 2211 - مطالب فروش نهادی و مکاتبات دفترچه نگارش منوط به قوانین 2210 و 2211 یا الزامات تشکیل قوانین 2710 و 2720 نیست

NASD Rule 2110 - استانداردهای افتخار تجاری و اصول تجاری از ارائه حساب های کارگزاری خرده فروشی با مشاوره سرمایه گذاری و خدمات کارگزاری نخست ممکن است از نامه های پاسخ منفی برای انجام انتقال فله حساب های کارگزاری خرده فروشی خود به یک کارگزار تازه کار شده استفاده کند.

عضو از ارائه خدمات کارگزاری خرده فروشی ممکن است از نامه های پاسخ منفی برای انجام انتقال فله حساب های کارگزاری خرده فروشی خود به یک دلال کارگزار وابسته استفاده کند.

قانون NASD 2210 - ارتباطات با مردم

ارسال به یک وب سایت اطلاعات مربوط به عملکرد مطابق قانون ایالتی کالیفرنیا ، طبق قانون NASD 2210 تبلیغاتی را تشکیل نمی دهد.

قانون NASD 2110 - استانداردهای افتخار تجاری و اصول تجارت

عضو وی که شرکت وی با ادغام با یک عضو دستیابی که به طور کلی خدمات کارگزاری خرده فروشی ارائه نمی دهد ، متوقف خواهد شد ، ممکن است از نامه های پاسخ منفی برای انجام انتقال فله ای از حساب های خرده فروشی خود به یک کارگزار دلال وابسته به عضو خریدار استفاده کند.

استفاده از نامه های پاسخ منفی برای تغییر دلال دلال سوابق در صندوق متقابل یا حساب بیمه متغیر بیمه که مستقیماً در صادرکننده نگهداری می شود.

از نامه های پاسخ منفی ممکن است برای تغییر کارگزار دلال سوابق برای "برنامه مستقیم" صندوق های متقابل و حساب های متغیر سالانه متغیر در موقعیت های مربوط به کسب یا ادغام یک شرکت عضو استفاده شود ، جایی که نهاد دستیابی یا بازمانده جانشین قانونی استدر سود شرکت عضو.

عضو ممکن است اطلاعات مربوط به عملکرد مرتبط را به "خریداران واجد شرایط نهادی" که سرمایه گذار بالقوه در 3 (ج) (1) بودجه هستند ارائه ندهد.

تفسیر مشترک NASD و NYSE مبنی بر اینکه افراد درگیر در توسعه برخی از الگوی رتبه بندی تحقیقات کمی عدالت کمی "تحلیلگران تحقیق" نیستند ، همانطور که توسط قوانین تضاد تحلیلگر تحلیلگر تحقیق SRO تعریف شده است.

راهنمایی در مورد استفاده از اطلاعات مربوط به عملکرد مرتبط در مواد فروش برای صندوق های سهام خصوصی.

توصیه های تفسیری بیشتر به اعضای مربوط به فروش صندوق های تامینی.

عضو که به عنوان مشاور سرمایه گذاری و فرعی برای برخی از صندوق های متقابل خدمت می کند ، اما به عنوان مؤسسه اصلی یا مشاور سرمایه گذاری یا مشاور فرعی در صندوق ها خدمت نمی کند ، ممکن است در ارتباطات عمومی خود بیان کند که محصولات اختصاصی را ارائه نمی دهد.

نامه های پاسخ منفی ممکن است برای انتقال عمده حساب های مشتری به یک دلال دلال استفاده شود که خدمات تجاری خاصی را که توسط عضو قطع شده است ، ارائه می دهد ، مشروط بر اینکه نامه ها حاوی افشاگری های شرح داده شده در اطلاعیه به اعضای 02-57 باشد.

استفاده از نامه های پاسخ منفی برای انتقال مشتریانی که توسط "پیمانکار مستقل" ارائه شده نمایندگان ثبت شده از یک فروشنده کارگزار به دیگری ممکن است با تعهد یک عضو برای رعایت استانداردهای بالای افتخار تجاری و اصول عادلانه و عادلانه تجارت در تضاد باشد.

استفاده از نامه های پاسخ منفی برای انتقال مشتریان از یک کارگزار/فروشنده به دیگری ممکن است با تعهد یک عضو برای رعایت استانداردهای بالای افتخار تجاری و اصول عادلانه و عادلانه تجارت مغایرت داشته باشد.

قانون 2210 نیازی به عضویت ندارد ، به عنوان تبلیغات ، اطلاعات آماری خاصی را که به طور مرتب در وب سایت شرکت به روز می شود ، تأیید ، پرونده یا حفظ کند.

کاربرد قوانین NASD در استفاده عضو از یک مترجم برای ارائه برنامه های ثبت نام برنامه بازنشستگی گروهی.

عملکردهای نظارتی محدود که می توانند به درستی به نمایندگان ثبت نام شده واگذار شوند نیز ممکن است به افرادی که به عنوان همکاران خارجی تحت قانون NASD 1100 ثبت شده اند ، اختصاص یابد. با این حال ، همکاران خارجی ممکن است کارکردهایی را که نیاز به ثبت نام اصلی دارند ، انجام ندهند.

استفاده از نامه های پاسخ منفی برای انتقال مشتریان از یک کارگزار معرفی به دیگری ممکن است با تعهد یک عضو برای رعایت استانداردهای بالای افتخار تجاری و اصول عادلانه و عادلانه تجارت مغایرت داشته باشد.

اداره مقررات NASD ، مگر اینکه به طور دیگری هدایت شود ، اقدامات اجرای مؤسسه علیه شرکتهای عضو NASD که نامه های الکترونیکی گروهی را به دو یا چند مشتری موجود یا آینده نگر ارسال می کنند که به عنوان "حساب های نهادی" طبق قانون 3110 (ج) (4) یا ارسال می شوندمشتریان موجود که به عنوان "خریداران واجد شرایط" تحت بند 3 (ج) (7) قانون شرکت سرمایه گذاری در سال 1940 بدون تأمین تأیید قبلی توسط یک مدیر ثبت شده از آن ارتباطات ، مشروط بر این شرط که شرکت ها نظارت و بررسی گروه E را بررسی کنند ، واجد شرایط هستند.-با مطابق با استانداردهای قانون 3010 (د).

قانون 2220 در نظر گرفته شده بود که فقط در مورد گزینه های استاندارد اعمال شود. بنابراین ، تبلیغات ، مواد آموزشی و ادبیات فروش در مورد گزینه های معمولی نیازی به ارسال و تأیید قبل از استفاده نیست. با این حال ، تبلیغات ، مواد آموزشی و ادبیات فروش در مورد گزینه های متعارف در هر دو قانون 2210 و 2220 مطابق با استانداردهای کلی است که بیانیه های نادرست ، نادرست یا گمراه کننده را ممنوع می کند.

اعضای NASD و افراد مرتبط که ملزم به استفاده از تصاویر فرضی تحت آیین نامه 60 ایالت نیویورک با توجه به جایگزینی های داخلی و خارجی بیمه عمر و قراردادهای سالانه هستند ، از استفاده از چنین تصویرهایی طبق قانون NASD 2210 جلوگیری نمی شود. با این حال ، هر نوع استفاده فراتر از آنچه در آیین نامه 60 لازم است ممکن است نیاز به تصویب تصاویر با مقررات NASD به عنوان ادبیات فروش داشته باشد.

استفاده از قانون 2210 در استفاده از پیش بینی های سرمایه گذاری و مواد بازاریابی در هنگام انجام خدمات مشاوره ای.

استفاده از یک نام ترکیبی در برخی ارتباطات عمومی برای منعکس کردن ادغام اخیر دو شرکت عضو و ایجاد یک "برند جهانی" واحد ، الزام قانون 2210 را نقض نمی کند که ارتباطات عمومی شامل نام شرکت عضو است.

استفاده از نام عضو بدون اصلاح کننده شرکت "L. L. C"در مورد برخی از مواد به اندازه کافی نام عضو را نشان می دهد و الزام قانون NASD 2210 (f) (2) را به نام یک عضو نقض نمی کند.

یک نماینده ثبت شده که در حال حاضر دارای مجوز با یک عضو است که خدمات Telemarketing را تحت شرایط خاص ارائه می دهد ، نیازی به ثبت نام در یک عضو مشتری نیز نخواهد بود.

یک کارگزار/فروشنده لازم نیست به عنوان دفاتر شعبه تحت قانون 3010 (g) مکانهای غیر عمومی دفتر ثبت نام کند که در آن مشتریان موجود می توانند از پایانه های رایانه ای برای دسترسی به حساب های خود و وارد کردن سفارشات استفاده کنند.

تفسیر کارکنان در مورد استفاده از امضاهای الکترونیکی تحت قوانین NASD 3110 (ج) (1) (ج) و 3010 (د).

پاسخ بخش تبلیغات به توصیه های موسسه شرکت سرمایه گذاری در مورد استفاده از اعضای لینک ها.

استفاده از قوانین NASD در فروش محصولات متغیر گروهی.

1. شرکت من به بخش تنظیم تبلیغات یک ارتباطات خرده فروشی ارسال کرده است که یک مکان خصوصی را با توجه به الزامات تشکیل پرونده های FINRA 5122 یا 5123 ترویج می کند یا توصیه می کند.

قوانین FINRA مستلزم این است که ارتباطات عضو با عموم مردم دقیق ، منصفانه و گمراه کننده باشد. یک سرمایه گذار با توجه به سری یک دلال دلال ، از جمله یک کارگزار "تخفیف" ، باید از همه عوامل استفاده وی در مورد استفاده وی از چنین خدمات دلال دلال مطلع شود. متغیرهای زیادی در اتهامات و خدمات ارائه شده توسط دلالان دلال وجود دارد و منطقی نیست که با توجه به هزینه چنین تبلیغاتی ، هر نوع تغییر در تبلیغات رسانه ای گنجانده شود. با این حال ، عوامل مرتبط با آن که در تبلیغات گنجانده نشده است ، باید به افراد پاسخ دهند. موارد خاصی باید در خود تبلیغات گنجانده شود ، هنگامی که تبلیغات در صورت عدم افشای آنها گمراه کننده باشد.