الزامات مجوز برای شرکتهای اوراق بهادار

همانطور که در هنر تعریف شده است. 41 Finia ، شرکت های اوراق بهادار فروشندگانی هستند که با ظرفیت حرفه ای ، در اوراق بهادار به نام خود برای حساب مشتری (فروشندگان مشتری) ، تجارت در اوراق بهادار برای حساب خودشان به صورت کوتاه مدت تجارت می کنند ، در درجه اول بر اساس مالی فعالیت می کنندبازار و بنابراین می تواند عملکرد بازار مالی را که به عنوان عضو یک محل تجارت (نمایندگی های حسابدار خود) خدمت می کنند ، به خطر بیندازد یا یک تسهیلات تجاری سازمان یافته یا تجارت در اوراق بهادار را برای حساب خودشان به صورت کوتاه مدت اداره کند و شرکت را حفظ کندقیمت ها را در اوراق بهادار داده شده به طور دائم یا در صورت درخواست (سازندگان بازار) پیشنهاد و پیشنهاد دهید. مطابق با هنر. 12 Finia ، افرادی که با ظرفیت حرفه ای ، اوراق بهادار صادر شده توسط اشخاص ثالث را به صورت محکم یا در برابر کمیسیون صادر می کنند و آنها را در بازار اولیه (صدور خانه) به عموم مردم ارائه می دهند ، همچنین به افرادی که در یک نفر هستند ، نیاز به مجوز دارند. ظرفیت حرفه ای ، ایجاد مشتقات و ارائه آنها در بازار اصلی حساب خودشان یا حساب اشخاص ثالث (شرکت های مشتقات). همچنین باید بین بنگاه های اوراق بهادار حسابداری و غیر حسابداری تمایز قائل شود.

فروشندگان اوراق بهادار برای شروع تجارت به مجوز نیاز دارند و تحت نظارت محتاطانه توسط FINMA قرار دارند.

الزامات صدور مجوز

برای اعطای مجوز ، باید شکی وجود نداشته باشد که متقاضی ملاقات کند یا می تواند تمام الزامات صدور مجوز را برآورده کند. مهمترین آنها:

• حداقل سرمایه کاملاً پرداخت شده حداقل 1. 5 میلیون CHF ؛
• یک برنامه تجاری که نشان می دهد پیروی از کفایت سرمایه و قوانین متنوع سازی ریسک که در هنر تعریف شده است. 63 FINIO در همه زمان ها قابل اطمینان است.
• تضمین فعالیت تجاری غیرقابل کنترل توسط شرکت کنندگان واجد شرایط و اعضای مدیریت نهایی استراتژیک و اجرایی ؛
• توضیحات دقیق واقعی و جغرافیایی مشاغل در اساسنامه ، توافق نامه مشارکت و قوانین تجاری (انواع اوراق بهادار معامله شده ، بازارهایی که در آنها معامله می شوند و انواع مشتری در خدمت آنها هستند ؛ دامنه تجارت باید با آن سازگار باشدامور مالی و سازمان شرکت اوراق بهادار) ؛
• این موسسه در سوئیس اداره می شود.
• جدایی مؤثر از کارکردهای داخلی - به ویژه تجارت ، مدیریت دارایی و تسویه حساب.
• ضبط مناسب ، محدودیت و نظارت بر بازار ، اعتبار ، پیش فرض ، تسویه حساب ، تصویر ، شهرت ، خطرات عملیاتی و قانونی.
• سیستم کنترل داخلی مؤثر، عملکرد حسابرسی داخلی مستقل از مدیریت اجرایی؛
• انتصاب یک موسسه حسابرسی شناخته شده برای فرآیند صدور مجوز؛
• انتصاب یک موسسه حسابرسی نظارتی شناخته شده برای نظارت مستمر؛
• متقاضیان تحت کنترل خارجی باید حقوق متقابل کشورهایی را که شرکت کنندگان واجد شرایط در آنها اقامت دارند تضمین کنند.
• اگر شرکت اوراق بهادار بخشی از یک گروه مالی باشد: نظارت تلفیقی کافی توسط یک مرجع نظارتی شناخته شده.

مدت زمان پروسه صدور مجوز

فرآیند صدور مجوز برای شرکت های اوراق بهادار در گفتگوی مداوم با متقاضیان انجام می شود. مدت زمان بستگی به کیفیت و پیچیدگی برنامه و مدت زمانی که برای دریافت پاسخ از مقامات نظارتی خارجی ذیصلاح نیاز دارد، دارد.

برای سوالات در مورد فرآیند صدور مجوز تماس بگیرید

بخش مجوز بخش بانک ها (authorization@finma. ch)

اطلاعات و الگوها

الگوهای برنامه در پلتفرم نظرسنجی و برنامه کاربردی FINMA (EHP) برای برنامه های اولیه شرکت های اوراق بهادار، مانند اسناد زیر، موجود است.

متقاضیان برای دسترسی به EHP باید از طریق صفحه اصلی FINMA ثبت نام کنند. هنگامی که ثبت خود توسط FINMA تأیید شد، EHP می تواند از طریق پورتال FINMA با استفاده از احراز هویت دو مرحله ای قابل دسترسی باشد.

علاوه بر این، یک الگوی برنامه کاملاً توسعه یافته در زیر به عنوان راهنما موجود است. این سند صرفاً به عنوان یک نمای کلی عمل می کند و نمی تواند به عنوان یک برنامه کاربردی استفاده شود.

• زبان ها):
• DE
• FR
• IT