آموزش مداوم (CE)

FINRA تغییرات مهمی را در ادامه تحصیلات خود (CE) و قوانین ثبت نام برای آموزش افراد ثبت نام شده به طور مؤثرتر در حالی که افراد ثبت نام شده ای که شرایط شخصی آنها را برای مدتی از صنعت دور می کند ، اتخاذ کرده است.

دوره ثبت نام MQP دوم

FINRA دوره دوم برنامه ثبت نام صلاحیت (MQP) را برای برخی از افراد که ثبت نام واجد شرایط بین 15 مارس 2020 و 15 مارس 2022 فسخ شده بودند ، اعلام کرده است.

FINRA در رابطه با سایر سازمان های خود نظارتی و شورای نظارتی/شورای نظارتی در مورد آموزش مداوم ، برنامه آموزش مداوم (CE) را برای صنعت اوراق بهادار اداره می کند.(به قانون FINRA 1240 مراجعه کنید.) CE از دو برنامه اجباری تشکیل شده است: عنصر نظارتی و عنصر شرکت.

پس از بررسی اطلاعات مربوط به این صفحه ، به وب سایت صنعت اوراق بهادار/شورای نظارتی در مورد ادامه آموزش (شورای CE) مراجعه کنید. این شامل طیف گسترده ای از اطلاعات و نشریات CE در مورد عنصر نظارتی و عنصر شرکت است.

اگر در مورد قانون FINRA 1240 ، برنامه CE سؤالی دارید ، یا در غیر این صورت پس از خواندن منابع FINRA و شورای CE به کمک نیاز دارید ، لطفاً با مرکز پشتیبانی FINRA تماس بگیرید.(برای اطلاعات بیشتر به بخش تماس با ما مراجعه کنید.)

در این صفحه

اطلاعیه ها

• 2023 Q1 Element Element نیاز به تجزیه و تحلیل سه ماهه برجسته (که قبلاً به عنوان مشاور Element Firm نامگذاری شده بود) اکنون در وب سایت شورای CE موجود است.
• تغییرات سیستم CE: به روزرسانی های FinPro و Finra Gateway در 1 ژانویه 2023 ، در حمایت از تغییرات در CE و قوانین ثبت نام مرتبط ، مؤثر خواهند بود. برای اطلاعات بیشتر به سیستم های CE Systems Notes Release را تغییر دهید.
• مباحث عناصر نظارتی 2023 را مرور کنید: FINRA و شورای CE موضوعات یادگیری 2023 را برای هر دسته از ثبت نام منتشر کرده اند.
• در تنظیمات شرکت ، عنصر نظارتی CE را به محصولات و شیوه های IAR CE اعمال کنید: در تاریخ 30 ژوئن 2022 ، شرکت ها ممکن است به یک شرکت جدید در Finra Gateway بپردازند تا به طور خودکار عنصر نظارتی CE را برای افراد مرتبط که دارای محصولات IAR CE هستند ، اعمال کنندنیازهای شیوه هابرای کسب اطلاعات بیشتر در مورد الزامات IAR CE ، به صفحه IAR CE در IARD. com مراجعه کنید.
• Track Track Element CE یادآوری ایمیل با گزارش جدید Finra Gateway: 5 آوریل 2022 ، شرکت ها می توانند از گزارش ردیابی اعلان ها در FINRA Gateway برای نظارت بر اعلان های ایمیل سیستم تولید شده توسط سیستم ، از جمله اعلان های ایمیل Elementation CE FINPRO استفاده کنند. این گزارش شامل بسیاری از نقاط داده ای است که توسط شرکت ها از جمله آدرس های ایمیل ، موضوع ایمیل ، تاریخ ارسال شده و تاریخ افتتاح ایمیل درخواست شده است.

برای اطلاعات بیشتر در مورد اعلان های ایمیل CE ، به راهنمای تنظیمات شرکت مراجعه کنید.

• FINRA اعلامیه نظارتی 21-41on 17 نوامبر 2021 را منتشر کرد: در این اطلاعیه تغییرات مهمی را اعلام می کند که FINRA در ادامه آموزش و ثبت نام خود برای آموزش موثرتر افراد ثبت شده انجام داده است.

   

این تغییرات شامل برنامه صلاحیت جدید نگهدارنده (MQP) است که به افراد واجد شرایط اجازه می دهد تا با تکمیل الزامات سالانه CE ، صلاحیت های خود را تا پنج سال حفظ کنند.

عنصر نظارتی

قانون FINRA 1240 به افراد ثبت نام شده نیاز دارد تا هر سال تا 31 دسامبر عنصر نظارتی را برای هر ثبت نام در اختیار داشته باشند. عنصر نظارتی آموزش در مورد تغییرات قابل توجه قانون و سایر تحولات نظارتی مربوط به هر دسته از ثبت نام را ارائه می دهد.

برای تأمین زمان کافی برای مرور مباحث عناصر نظارتی برای هر سال آینده ، FINRA و شورای CE تا 1 اکتبر مباحث یادگیری را برای هر دسته از ثبت نام منتشر می کنند.

قله

شرکت کنندگان باید تا 31 دسامبر ، نیاز CE خود را از طریق یک پلت فرم CE آنلاین برآورده کنند. این پلتفرم با ورود به FinPro (دروازه حرفه ای مالی) در دسترس است.

پشتیبانی از FinPro و سکوی CE در ساعات کار اصلی ، دوشنبه تا جمعه از 8 صبح تا 8 بعد از ظهر در دسترس است. etهنگامی که سیستم ها در دسترس نیستند ، در صفحه وضعیت سیستم های FINRA اعلام می شود.

تست اسکان

FINRA تمام تلاش خود را کرده است تا بدون توجه به توانایی جسمی ، حسی یا شناختی ، هر چه بیشتر کاربر پس انداز شود. در بیشتر موارد ، شرکت کنندگان که در گذشته به اسکان نیاز دارند ، دیگر نیازی به درخواست اسکان در هنگام استفاده از پلت فرم CE نخواهند داشت.

با این حال ، FINRA تشخیص می دهد که برخی از شرکت کنندگان CE ممکن است فراتر از آنچه که پلت فرم CE ارائه می دهد ، به کمک های اضافی نیاز داشته باشند. شرکت کنندگان یا شرکت ها ممکن است در صورت لزوم درخواست اقامت برای یک خواننده ، ضبط کننده یا هر دو را انتخاب کنند.

عنصر محکم

عنصر شرکت برنامه FINRA CE به کارگزاران دلالان نیاز دارد تا یک برنامه آموزشی رسمی را ایجاد کنند تا افراد ثبت نام شده را به روز در موضوعات مربوط به مسئولیت حرفه ای و نقش ، فعالیت ها یا مسئولیت های شخص ثبت شده به روز کنند. در برنامه ریزی ، توسعه و اجرای عنصر شرکت ، هر کارگزار دلال باید اندازه ، ساختار ، دامنه تجارت و نگرانی های نظارتی خود را در نظر بگیرد.

هر کارگزار دلال باید برنامه Element CE خود را مطابق با تجزیه و تحلیل نیازهای سالانه و برنامه آموزش کتبی خود اجرا کند و سوابق مستند سازی محتوا و تکمیل برنامه را حفظ کند.

FINRA عناصر اصلی شرکت شورای نظارتی صنعت اوراق بهادار را منتشر می کند که به تجزیه و تحلیل نیازهای سه ماهه ای (که قبلاً به عنوان مشاوره عناصر شرکت شناخته می شد) نیاز دارد ، که مسائل مربوط به نظارتی و فروش مربوط را برای شرکت ها شناسایی و توصیه می کند تا از جمله برنامه های آموزش عناصر شرکت خود را در نظر بگیرند. با راهنمای ما برای نیازهای شرکت نیاز به تجزیه و تحلیل و توسعه برنامه آموزش ، در مورد دستورالعمل های عنصر شرکت بیشتر بدانید.

riar ce

یک نماینده ثبت شده که همچنین به عنوان نماینده مشاور سرمایه گذاری (IAR) ثبت شده است ممکن است مشمول الزامات IAR CE باشد.

IARS می تواند آموزش عناصر نظارتی را در محصولات و نیاز به تمرین از طریق حساب های FINPRO (دروازه حرفه ای مالی) خود اعمال کند. اگر یک شرکت مایل به پرداخت هزینه گزارش عناصر نظارتی برای کلیه افراد ثبت شده در شرکت خود باشد ، می تواند به عنصر/محصولات نظارتی جدید IAR CE انتخاب کند و تنظیمات شرکت را در Finra Gateway تنظیم کند. اطلاعات بیشتر در راهنمای تنظیمات شرکت در دسترس است.

برای کسب اطلاعات در مورد IAR CE ، لطفاً به صفحه IAR CE ناساا مراجعه کنید.