درک وضعیت حرفه ای

مبادلات سهام ایالات متحده مانند NYSE، Nasdaq، و سایرین به فروشندگان داده مانند ما نیاز دارند که اطلاعات شخصی و اطلاعات استخدامی را برای برخی از گیرندگان داده API سهام ما جمع آوری و نگهداری کنیم. کارمزد داده های بازار که برای فروشندگان داده ارزیابی می شود به نحوه طبقه بندی مشترکین جداگانه به عنوان مشترکین غیرحرفه ای یا مشترکین حرفه ای، که در زیر تعریف می شود، بستگی دارد.

طبق سیاست های مبادله، شما تا زمانی که به عنوان مشترک غیرحرفه ای واجد شرایط نباشید، مشترک حرفه ای محسوب می شوید و صرافی ها این حق را برای خود محفوظ می دارند که در هر زمان درخواست آن را به همراه جزئیات اضافی مربوط به وضعیت مشترک، صرف نظر از کشور یا محدودیت های قانونی، محفوظ می دارند.. مهم است که خود را به درستی طبقه بندی کنید تا از هرگونه مجازات یا جریمه جلوگیری کنید.

مشترک غیر حرفه ای کیست؟

مشترک غیرحرفه ای هر شخص حقیقی است که داده های بازار سهام را صرفاً برای استفاده شخصی و غیرتجاری خود دریافت می کند و در غیر این صورت مشترک حرفه ای نیست.

این بدان معنی است که یک شرکت سهامی، شرکت با مسئولیت محدود، تراست، سرمایه گذاری مشترک، شرکت سهامی خاص یا عام، سازمان غیرشرکتی یا سایر نهادها نمی توانند مشترک غیرحرفه ای باشند.

مشترک حرفه ای کیست؟

مشترک حرفه ای هر فردی است که در ایالات متحده کار می کند که:

• در کمیسیون بورس و اوراق بهادار، کمیسیون معاملات آتی کالا، هر آژانس دولتی اوراق بهادار، هر بورس اوراق بهادار یا انجمن، یا هر بازار یا انجمن قراردادهای آتی کالا یا آتی، یا نهاد خود تنظیمی، ثبت شده یا واجد شرایط است.
• به عنوان "مشاور سرمایه گذاری" همانطور که این اصطلاح در بخش 202(a)(11) قانون مشاور سرمایه گذاری سال 1940 تعریف شده است (خواه ثبت نام یا واجد شرایط آن قانون باشد) یا
• استخدام شده توسط بانک یا سازمان دیگری که طبق قوانین فدرال و/یا ایالتی اوراق بهادار از ثبت نام مستثنی شده است تا وظایفی را انجام دهد که اگر بخواهد چنین وظایفی را برای سازمانی انجام دهد که چندان مستثنی نیست، لازم است آن فرد ثبت نام یا واجد شرایط باشد.

علاوه بر این، فردی که در خارج از ایالات متحده کار می کند، در صورتی یک متخصص اوراق بهادار است که همان عملکرد(های) فردی را انجام دهد که به عنوان مشترک حرفه ای در ایالات متحده در نظر گرفته می شود.

چگونه می توانم به عنوان یک مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط باشم؟

در طی مراحل ثبت نام، از شما می خواهیم به 11 سوال پاسخ دهید تا وضعیت مشترک خود را مشخص کنید.اگر به سوال اول "بله" پاسخ دهید یا اگر به اولین سؤال "نه" پاسخ دهید و به هر یک از سؤالات بعدی "بله" پاسخ دهید ، به عنوان مشترک حرفه ای واجد شرایط خواهید بود.

1. آیا از داده های بازار صرفاً برای استفاده شخصی و غیر تجاری خود استفاده می کنید؟
2. آیا داده های بازار را برای تجارت خود یا هر یک از نهادهای دیگر دریافت می کنید؟
3. آیا در حال حاضر در SEC یا CFTC ثبت نام کرده اید یا واجد شرایط هستید؟
4. آیا در حال حاضر در هر آژانس اوراق بهادار ، هرگونه مبادله اوراق بهادار ، انجمن یا نهاد نظارتی یا هر کالای یا هرگونه کالا یا بازار قرارداد آتی ، انجمن یا نهاد نظارتی ، در ایالات متحده یا جاهای دیگر ثبت نام کرده اید یا واجد شرایط هستید؟
5. چه در داخل یا خارج از ایالات متحده واقع شده باشید ، آیا کارکردهای مشابهی را انجام می دهید که به افراد نیاز به ثبت نام یا واجد شرایط بودن در SEC ، CFTC ، سایر آژانس های اوراق بهادار یا نهاد نظارتی ، هرگونه مبادله یا انجمن اوراق بهادار داشته باشد.، یا هر کالای یا بازار قرارداد آتی ، انجمن یا نهاد نظارتی؟
6. آیا مشغول ارائه مشاوره سرمایه گذاری به هر فرد یا نهاد هستید؟
7. آیا به عنوان مدیر دارایی مشغول هستید؟
8. آیا در انجام معاملات خود از سرمایه هر فرد یا نهاد دیگری استفاده می کنید؟(تجارت در حاشیه خوب است)
9. آیا شما به نفع یک شرکت ، مشارکت یا نهاد دیگر تجارت انجام می دهید؟
10. آیا برای به اشتراک گذاشتن سود فعالیتهای تجاری خود یا دریافت جبران خسارت برای فعالیت های تجاری خود به توافق رسیده اید؟
11. آیا در ازای تجارت یا کار خود به عنوان مشاور مالی برای هر شخص ، شرکت یا شرکت تجاری ، فضای اداری و تجهیزات یا مزایای دیگری را دریافت می کنید؟

آیا اگر از اطلاعات سازمان خود استفاده کنم ، می توانم به عنوان یک مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط شوم ، اما از داده های بازار برای استفاده شخصی و غیر تجاری خود استفاده می کنم؟

اگر داده های بازار را برای استفاده شخصی و غیر تجاری خود از طریق حساب سازمان خود یا استفاده از اطلاعات سازمان خود دریافت می کنید ، به عنوان مشترک حرفه ای واجد شرایط هستید. حساب شما باید به نام خود باشد تا به عنوان یک مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط شوید.

آیا اگر یک مشترک حرفه ای بازنشسته یا غیرفعال باشم ، می توانم به عنوان یک مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط شوم؟

بله ، مشترکان بازنشسته ، غیر کار یا غیرفعال دیگر خدمات دیگری را ارائه نمی دهند زیرا مشترکین حرفه ای می توانند در صورت عدم ثبت نام در FINRA ، به عنوان مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط باشند. لطفاً در نظر داشته باشید که در صورت تغییر وضعیت شما باید با ما تماس بگیرید و باید وضعیت خود را نیز دوباره انجام دهید.

آیا اگر من یک معامله گر باشم ، می توانم به عنوان مشترک غیر حرفه ای واجد شرایط شوم؟

بله ، اما فقط اگر بتوانید به همه 11 سؤال فوق پاسخ دهید.

آیا می توانم به عنوان یک مشترک غیر حرفه ای اگر متولی یا ذینفع هستم ، واجد شرایط شوم؟

بله ، اگر شما به عنوان متولی یا ذینفع ، اشخاص طبیعی بدون حقوق هستید که در غیر این صورت به عنوان مشترکان غیر حرفه ای واجد شرایط هستند.

آیا می توانم باشگاه سرمایه گذاری خود را به عنوان مشترک غیر حرفه ای ثبت نام کنم؟

نه ، باشگاه سرمایه گذاری یک سازمان است. بنابراین ، باشگاه سرمایه گذاری یک فرد طبیعی نیست و نمی تواند یک مشترک غیر حرفه ای باشد.

اعضای جداگانه یک باشگاه سرمایه گذاری ممکن است در صورتی که یک فرد طبیعی بدون حقوق در ارتباط با باشگاه سرمایه گذاری باشند ، که در غیر این صورت به عنوان مشترک غیر حرفه ای نیز شناخته می شوند ، به صورت جداگانه به عنوان مشترکان غیر حرفه ای واجد شرایط باشند.

آیا هنوز هم می توانم به عنوان مشترک حرفه ای در Polygon. io ثبت نام کنم؟

بله کاملا! شما باید با ما تماس بگیرید تا بتوانیم به شما کمک کنیم تا تعیین کنیم کدام یک از API های شرکت های ما برای مورد استفاده شما مناسب است.

اگر سؤالی دارید یا می خواهید در مورد هر یک از محصولات ما اطلاعات بیشتری کسب کنید ، لطفاً با ما تماس بگیرید.

مشترک در polygon. io

آخرین پست های ارسال شده را به صندوق ورودی خود دریافت کنید

پیتر استاکو

پست های بیشتر توسط این نویسنده را بخوانید.